Kundeninformationen - FINSA

Bundesgesetz über Finanzdienstleistungen (FIDLEG)

Das Bundesgesetz über Finanzdienstleistungen (FIDLEG) trat am 1. Januar 2020 in Kraft. Sie zielt darauf ab, vergleichbare Bedingungen für Finanzdienstleister zu schaffen und den Schutz ihrer Kunden zu verbessern, indem sie die Anforderungen an eine gewissenhafte, sorgfältige und transparente Erbringung von Dienstleistungen definiert.

In Übereinstimmung mit den gesetzlichen Bestimmungen von Art. 8 ff. des Finanzdienstleistungsgesetzes möchte Lion’s Paw Ltd (im Folgenden „Lion’s Paw“ genannt) Ihnen dieses Informationsblatt zur Verfügung stellen, das auch auf unserer Website verfügbar ist, um die wichtigsten eingeführten Verhaltens- und Organisationsmaßnahmen zu erläutern.

A. UNTERNEHMENSINFORMATIONEN

Lion’s Paw ist ein globales Vermögensberatungsunternehmen, das sich insbesondere auf das Management von finanziellen Risiken und Kosten im Zusammenhang mit dem Nachlass seiner Kunden konzentriert.

Lion’s Paw bietet einen zentralen Ansprechpartner für Vermögensberatung, Anlageverwaltung, konsolidierte Finanzberichterstattung und Private Equity und legt dabei großen Wert auf Partnerschaft und Fairness, kombiniert mit Know-how und Leidenschaft.

Kontaktinformationen:

• Lion’s Paw Ltd., Rennweg 57, 8001 Zürich, Schweiz. Telefon: +41 44 227 10 00,
  E-Mail: global@lionspaw.ch, Webseite: www.lionspaw.ch

Aufsichtsbehörde und Aufsichtsorganisation

Lion’s Paw ist ein von der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA zugelassener Vermögensverwalter und unterliegt der Aufsicht durch die Schweizer Aufsichtsorganisation FINcontrol Suisse Ltd.

Kontaktinformationen:

• Schweizerische Finanzmarktaufsichtsbehörde FINMA, Laupenstrasse 27, 3003 Bern, Schweiz. Telefon: +41 31 327 91 00, E-Mail: info@finma.ch, Website: www.finma.ch

• OSFINcontrol AG, General-Guisan-Strasse 6, 6300 Zug, Schweiz. Telefon: +41 41 767 36 00, E-Mail: info@osfincontrol.ch, Webseite: www.osfincontrol.ch

Ombudsmann

Lion’s Paw ist der ‚Ombudsstelle Finanzdienstleister (OFS)‘ angeschlossen, die Beschwerden untersuchen und bei Konflikten zwischen dem Kunden und Lion’s Paw eine faire Einigung vermitteln kann.

Kontaktinformationen:

• Ombudsstelle Finanzen Schweiz (OFS), 16 Boulevard des Tranchées, 1206 Genf, Schweiz. E-Mail: contact@ombudfinance.ch, Telefon: +41 22 808 04 51, Website: https://ombudfinance.ch

B. ANGEBOT AN FINANZDIENSTLEISTUNGEN

Lion’s Paw bietet seinen Kunden Vermögensverwaltungs- und Beratungsdienstleistungen an.

Vermögensverwaltungsmandat

Konzentriert sich auf die Verwaltung von Vermögenswerten gemäss einer vordefinierten Strategie und unter Berücksichtigung des Risikoprofils des Kunden, der Referenzwährung und möglicher vom Kunden vorgegebener Einschränkungen. Lion’s Paw hat sich zum Ziel gesetzt, die Bedürfnisse der Kunden zu erfüllen bzw. maßgeschneiderte Anlagelösungen zu entwickeln, die Finanzinstrumente effizient einsetzen und die Portfolios kontinuierlich überwachen, um die risikobereinigte Performance zu verbessern. Die Anpassung kann sich auf alle Arten von Kundenprofilen beziehen, von den konservativsten bis hin zu den anspruchsvollsten und dynamischsten.

Beratungsvertrag

Die Finanzberatung richtet sich an Kunden, die ihre eigene Entscheidungsbefugnis bei Investitionen behalten möchten, sich aber auf einen Experten verlassen wollen, mit dem sie eine kohärente und effiziente Anlagestrategie umsetzen können. Der Kunde wird dabei unterstützt, die Wahl zu treffen, die seiner persönlichen und finanziellen Situation, seiner Erfahrung und seiner Risikobereitschaft am besten entspricht.

C. RISIKEN & KOSTEN

Risiken, die mit dem Handel von Finanzinstrumenten verbunden sind

Die Anlageberatungs- und Vermögensverwaltungsdienstleistungen sind mit finanziellen Risiken verbunden. Lion’s Paw stellt allen Kunden detaillierte Informationen zur Verfügung. Eine Broschüre „Risiken beim Handel mit Finanzinstrumenten“ wird allen Kunden vor der Ausführung des Vertrags zur Verfügung gestellt.

Risiken im Zusammenhang mit den angebotenen Wertpapierdienstleistungen

Eine Beschreibung der verschiedenen Risiken, die sich aus dem Anlageportfolio ergeben können, finden die Kunden in den jeweiligen Anlageberatungs- oder Vermögensverwaltungsverträgen.

Kunden können Lion’s Paw jederzeit kontaktieren, wenn sie weitere Fragen haben.

Informationen zu den Kosten

Die von Lion’s Paw angebotenen Dienstleistungen sind gebührenpflichtig. Diese Gebühren können auf der Grundlage des verwalteten oder beratenen Vermögens sowie auf der Grundlage der erzielten Performance oder als jährliche Pauschalgebühren berechnet werden. Darüber hinaus sind mögliche Vergütungen für Dienstleistungen, die Lion’s Paw von Dritten erhält, im Allgemeinen Teil der Vergütung von Lion’s Paw durch seine Kunden. Die Gebühren werden in der Regel vierteljährlich anteilig dem Konto des Kunden belastet.

Nähere Informationen entnehmen Sie bitte den Anlageberatungs- oder Vermögensverwaltungsverträgen und dem Preisverzeichnis.

D. KUNDENSEGMENTIERUNG

Lion’s Paw ist als Finanzdienstleister verpflichtet, seine Kunden einer gesetzlich festgelegten Kategorie zuzuordnen. Der Art. 4 FinSA bezieht sich auf die Segmente der Privatkunden, der professionellen Kunden und der institutionellen Kunden.

Gemäß Art. 5 Absatz. 1 und 2 FinSA, kann der Kunde eine andere Klassifizierung wählen. Für detaillierte Informationen wird empfohlen, die erwähnten Artikel und Risikoprofile, Kundenprofile/Fragebögen zu konsultieren, die als Teil der jeweiligen Anlageberatungs- oder Vermögensverwaltungsverträge vorgelegt werden.

E. INTERESSENKONFLIKTE UND VERGÜTUNG DURCH DRITTE

Lion’s Paw bietet einer Vielzahl von Kunden diversifizierte Finanzdienstleistungen an. Dies kann zu Situationen führen, in denen Lion’s Paw oder mit ihm verbundene Personen (z.B. ein Mitglied des Vorstands, ein Mitglied der Geschäftsleitung, ein Vertreter des Managers) ein wesentliches Interesse an einer Transaktion mit oder für den Kunden haben oder in denen ein Interessenkonflikt zwischen den Interessen des Kunden und denen anderer Kunden, Gegenparteien oder denen von Lion’s Paw entstehen kann.

Lion’s Paw hat sinnvolle organisatorische Massnahmen ergriffen, um Interessenkonflikten vorzubeugen und, um eine langfristige Beziehung zu den Kunden aufzubauen.

Lion’s Paw kann im Einklang mit der Anlagestrategie einen Teil des Vermögens in Produkte investieren, die von Dritten ausgegeben werden und für die Lion’s Paw die Rolle eines Beraters oder Consultants übernommen hat oder übernehmen kann (z.B. aktiv gemanagte Zertifikate) und für diese Tätigkeit eine Gebühr erhält. Die Bedingungen jedes Produkts, einschließlich der Kosten und der Gebühr, die Lion’s Paw erhält, sind in dem jeweiligen Prospekt oder einem ähnlichen Dokument aufgeführt, dessen aktuelle Version der Manager dem Kunden bei der Anlage in solche Produkte aushändigt.

Lion’s Paw kann von Dritten eine Vergütung für die Platzierung bestimmter Finanzinstrumente, für den Wertpapier- und Devisenhandel und andere im Rahmen des Mandats durchgeführte Transaktionen oder andere geldwerte Leistungen (z.B. Schulungen, Finanzanalysen und Research-Dienstleistungen) erhalten. Die Behandlung solcher Leistungen ist in den jeweiligen Anlageberatungs- oder Vermögensverwaltungsverträgen geregelt.

Die Mitarbeiter von Lion’s Paw sind verpflichtet, Interessenkonflikte offenzulegen.

F. BERICHTEN

Auf Verlangen des Kunden, aber mindestens einmal pro Jahr, muss Lion’s Paw dem Kunden Rechenschaft über seine Tätigkeit als Vermögensverwalter ablegen. Lion’s Paw geht davon aus, dass die Berichterstattung auf den in der Vermögensverwaltungsbranche vorherrschenden Standards basiert:

• eine Liste der im Rahmen der Bankbeziehung hinterlegten Wertpapiere und ihre aktuellen Kurse zum Stichtag;
• die Entwicklung der Performance des Portfolios während des Berichtszeitraums;

Die oben genannten Informationen werden gemäß dem Bundesgesetz über Finanzdienstleistungen bereitgestellt. Sie stellen keine vollständige rechtliche Vereinbarung mit dem Kunden dar und können nicht als Angebot oder Aufforderung angesehen werden.

Zurich, 29.01.2026